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鸿博a娱乐,165亿“萝卜章”事件,迎来重磅监管,券商基金公司“倒霉了”

   2020-01-09 14:35:51   

       

鸿博a娱乐,165亿“萝卜章”事件,迎来重磅监管,券商基金公司“倒霉了”

鸿博a娱乐,a股刚刚迎来开门红,证券公司、基金管理公司及其子公司,就迎来了“一行三会”联合发布关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知:“302号文”。证监会也发布了302号文的配套文件——《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》(下称“《通知》”)。

该《通知》在302号文的基础上,对证券公司、基金管理公司及其子公司(以下统称证券基金经营机构)的证券自营、资产管理(含公募与私募基金)、投资顾问等业务参与债券交易作出进一步细化规范。

1、细化合规风控管理要求。

2、强化人员、用印管理及交易监控。

3、严管债券代持行为,设置1年过渡期

通知》从强化证券基金经营机构的内部合规风控机制、加强业务管理和人员管理、统一规范各类债券交易等方面强化机构规范操作、控制风险。国海证券“萝卜章”一事暴露出的金融机构内部风控不严、债券违规代持等风险,给市场敲响了警钟。

国海证券萝卜章事件是指:

国海证券原团队成员张杨、郭亮等人以国海证券名义与其他交易对手方进行债券代持等交易,后来张杨失联,郭亮投案,代持机构要求国海证券接盘,国海证券则宣称纯属离职员工个人行为,相关协议所用印章系伪造,进而产生纠纷。针对此前的“萝卜章”事件,国海证券在12月22日发布公告称,债券交易协议涉及债券金额不超过165亿元人民币。其中80%以上为安全性和流动性高的主流国债、国开债品种;信用债占比不到20%,且总体信用风险可控。

2016年12月26日最新消息,国海证券公告称,截至本公告披露之日,根据与与会各方在协调会议上达成的共识,本司已与7家与会机构分别签订了相关协议。此外,公司将尽快与其他与会各方完成协议签订,落实协调会议共识,早日解决问题。

受国海证券“萝卜章”事件持续发酵,近期债市波动加剧。一枚“萝卜章”触发规模高达165亿的债券,引起市场资金链紧张,仅仅依靠国海证券的认账未必能顺利化解。在此次危机没有彻底解决之前,受债市危机牵连的券商机构股价或承受压力,建议投资者暂避债市等风险。

从《通知》的相关要求可以看出,监管部门也在吸取国海证券“萝卜章”事件的教训,从进一步规范证券基金经营机构的制度体系、人员管理等方面引导行业健康发展,坚决治理市场乱象,依法全面从严监管。

对于此次爆发的债券代持事件,有市场分析认为,债券代持业务对出资方和融资方发展资金业务均有益处,农村合作金融机构在风险可控的情况下进行债券代持业务操作,关键在于规范债券代持业务,宜疏不宜堵,最重要的是加强监管,让其阳光化。

本文观点仅代表个人观点,不作为投资依据,据此操作风险自负。

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